花旗集团将支付500万美元收取SEC费用

作者:王幡

(路透社) - 花旗集团(C.N)旗下的一个私人交易场所将支付500万美元的罚款,以解决未能保护客户数据的指控,标志着美国监管机构针对涉嫌违反市场规则的行为进行打击的最新案例。美国证券交易委员会表示,该部门LavaFlow Inc.正在解决民事案件,但没有承认或否认这些指控。美国证券交易委员会表示,LavaFlow未能提供足够的保障措施和程序来保护其订户的机密交易信息,从2008年3月到2011年3月。结果,另一个联营公司随后能够访问数据并使用它来帮助确定在哪里路由SEC说,某些订单。花旗集团发言人表示,该行“很高兴将此事置于我们身后。”针对LavaFlow的指控于周五提交,标志着自2011年以来美国证券交易委员会已提起反对“替代交易系统”(ATS)的第四个案例,这是一种与传统交易所竞争的交易平台。最近,美国证券交易委员会于6月对另一家名为Liquidnet的ATS运营商提起诉讼,该诉讼也涉及违反机密用户数据。在这种情况下,SEC表示Liquidnet使用客户的私人交易数据来推销其服务。 Liquidnet结案并支付了200万美元的罚款。美国证券交易委员会周五表示,LavaFlow的500万美元罚款是对ATS运营商施加的最大罚款。美国证券交易委员会此前针对ATS场所的三起案件针对的是一种称为“暗池”的平台,它允许投资者匿名交易并且不公开显示报价。 LavaFlow的独特之处在于它不是一个暗池。相反,它作为“电子通信网络”或ECN运行,这是一个交易场所,显示系统中待处理订单的一些信息。美国证券交易委员会对ATS运营商的执法打击行动是在该机构起草新规则以使私营交易场所更加透明的时候。美国证券交易委员会主席Mary Jo White今年早些时候宣布,她计划最终提出新规则,要求ATS运营商向公众披露有关其运营方式的更多细节。近年来,黑暗泳池场地尤其受到严密审查,因市场担心其未开发的市场可能会远离传统交易所,并且会损害价格质量。美国证券交易委员会以外的其他监管机构也将注意力转向暗池。 7月1日,高盛(GS.N)同意向金融业监管局(FINRA)支付80万美元的罚款,以解决其ATS中违反定价规则的案件。此外,纽约司法部长埃里克施奈德曼正在对巴克莱银行(BARC.L)管理的黑暗池进行欺诈指控,称该银行向客户说谎如何对高速交易员的池进行监管。巴克莱周四提交了法院文件,要求驳回该案,该案称其存在“致命缺陷”。....